Учетное ядро. Финансовый мониторинг. Подготовка отчетности для регулятора

В системе реализована функциональность по формированию и подготовке к отправке отчетности для регулятора в соответствии с требованиями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (5861-У (ранее 4936-У), 600-П (ранее 407-П), 443-П).

Система решает комплекс задач, из которых в данном курсе рассматриваются:

• Формирование сообщений в ФСФМ в соответствии с Указанием Банка России № 4936-У О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации  в соответствии со статьями 7, 7(5) Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма»
• Формирование ответов на запросы ФСФМ об операциях, бенефициарных владельцах клиентов и о движении средств по счетам (вкладам) клиентов в соответствии с Положением № 407-П
• Формирование сообщений в ФСФМ об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ в соответствии с Положением Банка России от 4 декабря 2014 г. № 443-П

Цели курса

Вы узнаете, какие действия необходимо предпринять, чтобы:

• создать сообщения в формате 4936-У, 4077-У и сформировать транспортные файлы для отправки в ФСФМ
• создать ответ на запрос ФСФМ в формате 407-П и сформировать файл для отправки в ФСФМ
• создать сообщение в формате 443-П и сформировать файл для отправки в ФСФМ
• обработать файлы ответа от ТУ и уполномоченных органов (в ФСФМ)

Вы поймете:

• Каким образом происходит подготовка и обработка файлов для отправки в Федеральную службу по финансовому мониторингу, а также обработка файлов ответа
  

Вы научитесь:

• Формировать сообщения по операциям клиентов в соответствии с Указанием Банка России № 5861-У в формате 4936-У и xml-файлы для отправки в ФСФМ
• Формировать сообщения о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции в соответствии с Указанием Банка России № 5861-У в формате 4936-У (ранее 4077-У) и xml-файла для отправки в ФСФМ
• Формировать ответы на запросы ФСФМ об операциях, бенефициарных владельцах, о движении средств по счетам (вкладам) клиентов в формате 407-П и xml-файлы для отправки в ФСФМ
• Формировать сообщения об открытии (закрытии) счетов, приобретении (отчуждении) ценных бумаг, открытия (закрытия, изменения реквизитов) покрытых (депонированных) аккредитивов стратегическими предприятиями в формате 443-П и xml-файлов для отправки в ФСФМ