дистанционно
4
В курсе рассматриваются следующие задачи системы:
- Поиск подозрительных операций в соответствии с классификатором признаков, указывающих на необычный характер сделки (приложение к Положению 375-П)
- Ведение истории расследований по подозрительным операциям клиентов
- Организация и хранение информационной переписки в разрезе расследований (коммуникации по расследованиям)
- Выполнение расчета, оценки и анализа рисков легализации (отмывания) доходов клиентов
- Блокирование операций по счетам клиентов
Цели курса
Вы узнаете:
- Как осуществляется учет информации о проводимых в Банке расследованиях по подозрительным клиентам и их сомнительным операциям
- На основании каких критериев выполняется расчет и анализ риска легализации (отмывания) доходов клиента
- Как осуществляется оценка возможного риска легализации (отмывания) доходов клиента
- Каким образом выполняется настройка и блокирование различных операций по счетам клиентов
- Как осуществляется поиск подозрительных схем расчетов по операциям клиентов
- Как осуществляется поиск подозрительных операций клиентов с использованием универсального механизма установки общих кодов признаков необычных сделок
- Как осуществляется поиск подозрительных операций клиентов по кодам признаков, свидетельствующих о возможном финансировании терроризма (коды 2201, 2203 приложения к Положению 375-П)
Вы научитесь:
- Создавать расследование по подозрительным операциям клиентов
- Добавлять образы документов (сканированные изображения документов/договоров) к расследованиям
- Настраивать маршруты обработки расследований, а также создавать электронные сообщения-запросы по расследованиям
- Выполнять установку критериев риска легализации в досье клиента в автоматическом и ручном режиме
- Выполнять анализ риска легализации на основании установленных критериев риска клиента
- Выполнять оценку возможного риска легализации доходов клиента
- Настраивать различные виды блокировок операций клиента
- Осуществлять поиск подозрительных операций клиентов классифицируемых кодами признаков необычных сделок
Приложения:
1B800010 Расследования по подозрительным операциям клиентов
1B800020 Формирование отчетов по расследованиям
1B800030 Коммуникации по расследованиям
1B010236 Деловая переписка
1B010171 Критерии для оценки степени риска легализации доходов
1B013010 Анализ рисков легализации (отмывания) доходов.
1B013020 Оценка потенциального риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов
1B013030 Контроль рисков легализации (отмывания) доходов
1B010540 Настройка правил блокирования счетов и операций клиентов в целях ПОД/ФТ
1B015003 Автоматическая установка общих кодов признаков необычных сделок
1B015030 Выявление подозрительных операций по признакам с кодами 1407, 1410
1B015200 Выявление подозрительных операций по признаку с кодом 2201
1B015210 Выявление подозрительных операций по признаку с кодом 2203
1B015100 Выявление подозрительных операций по признаку с кодом 1499
1B015009 Выявление подозрительных операций в процессах безналичных расчетов и переводов денежных средств
1B015500 Отчет о платежах по внешнеэкономической деятельности клиентов
1B015510 Отчет о снятии наличных денежных средств клиентами