Учетное ядро. Финансовый мониторинг. Списки противодействия легализации

дистанционно

4

 В системе реализована функциональность в соответствии с требованиями федерального законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (115-ФЗ, 764-П (639-П)).

Система решает комплекс задач, из которых в данном курсе рассматриваются:

  • Контроль недействительных паспортов клиентов
  • Ведение справочников лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности, прочих списков по противодействию легализации
  • Проверка клиентской базы, мониторинг операций на совпадения со справочниками террористов/экстремистов, прочих подозрительных лиц, OFAC, контроль операций со странами, которым объявлено эмбарго и др.
  • Автоматический контроль операций, подлежащих обязательному контролю
  • Ведение и контроль списка стратегических предприятий и акционерных обществ
  • Ведение и контроль списка неблагонадежных участников ВЭД
  • Ведение и контроль списка микрофинансовых организаций
  • Ведение и контроль реестра отказов
  • Взаимодействие с платформой «Знай своего клиента»

Цели курса

Вы узнаете:

  • Какие настройки существуют для возможности контроля клиентов и операций по спискам противодействия легализации
  • Как ведется справочник лиц, причастных к террористической деятельности
  • Как осуществляется проверка клиентской базы на соответствие справочнику лиц, причастных к террористической деятельности
  • Как осуществляется контроль по спискам подозрительных лиц (список прочих подозрительных лиц, OFAC, EU, MOFA, INTERFAX, TREUTERS, WMD)
  • Как осуществляется контроль по списку решений межведомственной комиссии
  • Как осуществляется контроль по списку ликвидируемых и ликвидированных организаций
  • Как осуществляется контроль операций по счетам ПДЛ и операций, подозрительных на причастность к терроризму
  • Как осуществляется поиск операций, подлежащих обязательному контролю, и сомнительных операций
  • Какие существуют способы настройки и осуществления контроля в сфере глобальных экономических санкций (эмбарго)
  • Как осуществляется контроль по списку микрофинансовых организаций
  • Как осуществляется контроль по реестру отказов
  • Как используется информация, полученная в результате взаимодействия с платформой «Знай своего клиента»

Вы научитесь:

  • Осуществлять проверку клиентской базы и операций на соответствие справочнику террористов и других списков подозрительных лиц
  • Настраивать справочники, определяющие условия поиска подозрительных операций
  • Устанавливать/редактировать на платежных документах признаки операций обязательного контроля и подозрительной операции: вручную и автоматически

Приложения:

1B010170 Финансовый мониторинг

1B010177 Обработка фраз-исключений при проверке по списку подозрительных лиц

1B020010 Ведение справочника OFAC

1B020020 Проверка по спискам OFAC

1B010172 Ведение и контроль дополнительных списков подозрительных лиц

1B010075 Ведение списка ликвидируемых и ликвидированных юридических лиц

1B010077 Ведение списка юридических лиц, связь с которыми по указанному в ЕГРЮЛ адресу отсутствует

1B010178 Проверка клиентской базы при обновлении перечня подозрительных лиц

1B100115 Поиск и выявление подозрительных операций по переводам РФ

1B110135 Дополнительный контроль подозрительных операций по документам SWIFT

1B010555 Ведение и контроль списка микрофинансовых организаций

1B010556 Ведение и контроль списка адресов массовой регистрации юридических лиц

1B010187 Ведение и контроль списка решений межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма

1B010186 Обработка информации о случаях отказа в совершении операции, отказа от заключения договора, расторжения договора по инициативе кредитной организации

1B010188 Контроль операций клиентов, включенных в реестр отказов