дистанционно
4
В системе реализована функциональность в соответствии с требованиями федерального законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (115-ФЗ, 375-П, 764-П (639-П)).
Система решает комплекс задач, из которых в данном курсе рассматриваются:
- Контроль недействительных паспортов клиентов
- Ведение справочников лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности, прочих списков по противодействию легализации
- Проверка клиентской базы, мониторинг операций на совпадения со справочниками террористов/экстремистов, прочих подозрительных лиц, OFAC, контроль операций со странами, которым объявлено эмбарго и др.
- Автоматический контроль операций, подлежащих обязательному контролю
- Ведение и контроль списка стратегических предприятий и акционерных обществ
- Ведение и контроль списка неблагонадежных участников ВЭД
- Ведение и контроль списка микрофинансовых организаций
- Ведение и контроль реестра отказов
- Взаимодействие с платформой «Знай своего клиента»
Цели курса
Вы узнаете:
- Какие настройки существуют для возможности контроля клиентов и операций по спискам противодействия легализации
- Как ведется справочник лиц, причастных к террористической деятельности
- Как осуществляется проверка клиентской базы на соответствие справочнику лиц, причастных к террористической деятельности
- Как осуществляется контроль по спискам подозрительных лиц (список прочих подозрительных лиц, OFAC, EU, MOFA)
- Как осуществляется контроль по списку решений межведомственной комиссии
- Как осуществляется контроль по списку ликвидируемых и ликвидированных организаций
- Как осуществляется контроль операций по счетам ПДЛ и операций, подозрительных на причастность к терроризму
- Как осуществляется поиск операций, подлежащих обязательному контролю, и сомнительных операций
- Какие существуют способы настройки и осуществления контроля в сфере глобальных экономических санкций (эмбарго)
- Как осуществляется контроль по списку микрофинансовых организаций
- Как осуществляется контроль по реестру отказов
- Как используется информация, полученная в результате взаимодействия с платформой «Знай своего клиента»
Вы научитесь:
- Осуществлять проверку клиентской базы и операций на соответствие справочнику террористов и других списков подозрительных лиц
- Настраивать справочники, определяющие условия поиска подозрительных операций
- Устанавливать/редактировать на платежных документах признаки операций обязательного контроля и подозрительной операции: вручную и автоматически
Приложения:
1B010170 Финансовый мониторинг
1B010177 Обработка фраз-исключений при проверке по списку подозрительных лиц
1B020010 Ведение справочника OFAC
1B020020 Проверка по спискам OFAC
1B010172 Ведение и контроль дополнительных списков подозрительных лиц
1B010562 Импорт санкционных списков совета безопасности ООН
1B010545 Ведение и контроль списков Интерфакс с данными X—Compliance
1B010544 Ведение и контроль информации (ФИДы), содержащейся в базе данных о случаях и попытках переводов денежных средств без согласия клиента
1B010970 Ведение и контроль массовых идентификаторов клиентов
1B028030 Проверка наличия действующих приостановлений по счетам плательщика в ФТС
1B010075 Ведение списка ликвидируемых и ликвидированных юридических лиц
1B010178 Проверка клиентской базы при обновлении перечня подозрительных лиц
1B100115 Контроль документов РЦ в валюте РФ
1B110135 Дополнительный контроль подозрительных операций по документам SWIFT
1B010555 Ведение и контроль списка микрофинансовых организаций
1B010187 Ведение и контроль списка решений межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма
1B010186 Обработка информации о случаях отказа в совершении операции, отказа от заключения договора, расторжения договора по инициативе кредитной организации
1B010188 Контроль операций клиентов, включенных в реестр отказов
1B010410 Формирование сведений о составе и объеме клиентской базы для отправки в ЦБ
1B010420 Контроль клиентов и операций по реестру уровней риска, полученному из Платформы «Знай своего клиента»
1B010430 Формирование сообщений о применении мер к клиенту для отправки в ЦБ