Учетное ядро.Финансовый мониторинг. Подготовка отчетности для регулятора

дистанционно

5

В системе реализована функциональность по формированию и подготовке к отправке отчетности для регулятора в соответствии с требованиями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (321-П, 4077-У, 407-П, 443-П, 3063-У).

Система решает комплекс задач, из которых в данном курсе рассматриваются:

  • Формирование сообщений в ФСФМ в соответствии с Положением Банка России №321-П
  • Формирование сообщений в ФСФМ о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции в соответствии с Указанием Банка России № 4077-У
  • Формирование ответов на запросы ФСФМ об операциях, бенефициарных владельцах клиентов и о движении средств по счетам (вкладам) клиентов в соответствии с Положением № 407-П
  • Формирование сообщений в ФСФМ об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ в соответствии с Положением Банка России от 4 декабря 2014 г. № 443-П
  • Формирование сообщений в ФСФМ о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств и имущества клиентов, а также о результатах проверки по перечню террористов/экстремистов в формате в соответствии с Указанием № 3063-У

Цели курса

Вы узнаете:

  • Какие действия необходимо предпринять, чтобы создать сообщения в формате 321-П, 4077-У, 3063-У и сформировать транспортные файлы для отправки в ФСФМ
  • Какие действия необходимо предпринять, чтобы создать ответ на запрос ФСФМ в формате 407-П и сформировать файл для отправки в ФСФМ
  • Какие действия необходимо предпринять, чтобы создать сообщение в формате 443-П и сформировать файл для отправки в ФСФМ
  • Какие действия необходимо предпринять, чтобы обработать файлы ответа от ТУ и уполномоченных органов (в ФСФМ)

Вы поймете:

  • Каким образом происходит подготовка и обработка файлов для отправки в Федеральную службу по финансовому мониторингу, а также обработка файлов ответа

Вы научитесь:

  • Формировать сообщения по операциям клиентов в формате 321-П и dbf-файлы для отправки в ФСФМ
  • Формировать сообщения по счетам и операциям клиентов в формате 4077-У и xml-файла для отправки в ФСФМ
  • Формировать сообщения о принятых мерах по замораживанию денежных средств и имущества клиентов, о результатах проверки клиентов по перечню террористов/экстремистов в формате 3063-У и dbf-файлы для отправки в ФСФМ
  • Формировать ответы на запросы ФСФМ об операциях, бенефициарных владельцах, о движении средств по счетам (вкладам) клиентов в формате 407-П и xml-файлы для отправки в ФСФМ
  • Формировать сообщения об открытии (закрытии) счетов, приобретении (отчуждении) ценных бумаг, открытия (закрытия, изменения реквизитов) покрытых (депонированных) аккредитивов стратегическими предприятиями в формате 443-П и xml-файлов для отправки в ФСФМ

Приложения:

1B010170 Финансовый мониторинг

1B033010 Формирование ответов по запросам ФСФМ

1B033015 Обработка электронных запросов ФСФМ

1B034010 Формирование электронных сообщений по операциям стратегических предприятий и акционерных обществ