Учетное ядро. Финансовый мониторинг. Организация внутреннего контроля

дистанционно

4

В курсе рассматриваются следующие задачи системы:

  • Ведение истории расследований по подозрительным операциям клиентов
  • Организация и хранение информационной переписки в разрезе расследований (коммуникации по расследованиям)
  • Выполнение расчета, оценки и анализа рисков легализации (отмывания) доходов клиентов
  • Блокирование операций по счетам клиентов

Цели курса

Вы узнаете:

  • Как осуществляется учет информации о проводимых в Банке расследованиях по подозрительным клиентам и их сомнительным операциям
  • На основании каких критериев выполняется расчет и анализ риска легализации (отмывания) доходов клиента
  • Как осуществляется оценка возможного риска легализации (отмывания) доходов клиента
  • Каким образом выполняется настройка и блокирование различных операций по счетам клиентов

Вы научитесь:

  • Создавать расследование по подозрительным операциям клиентов
  • Добавлять образы документов (сканированные изображения документов/договоров) к расследованиям
  • Настраивать маршруты обработки расследований, а также создавать электронные сообщения-запросы по расследованиям
  • Выполнять установку критериев риска легализации в досье клиента в автоматическом и ручном режиме
  • Выполнять анализ риска легализации на основании установленных критериев риска клиента
  • Выполнять оценку возможного риска легализации доходов клиента
  • Настраивать различные виды блокировок операций клиента

Приложения:

1B800010 Расследования по подозрительным операциям клиентов

1B800020 Формирование отчетов по расследованиям

1B800030 Коммуникации по расследованиям

1B010236 Деловая переписка

1B010171 Критерии для оценки степени риска легализации доходов

1B013010 Анализ рисков легализации (отмывания) доходов.

1B013020 Оценка потенциального риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов

1B013030 Контроль рисков легализации (отмывания) доходов

1B010540 Настройка правил блокирования счетов и операций клиентов в целях ПОД/ФТ