Учетное ядро. Финансовый мониторинг. Списки противодействия легализации

дистанционно

4

В системе реализован функционал в соответствии с требованиями федерального законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (115-ФЗ, 375-П, 639-П).

Система решает комплекс задач, из которых в данном курсе рассматриваются:

  • Поиск подозрительных операций в соответствии с классификатором признаков, указывающих на необычный характер сделки (приложение к Положению 375-П)
  • Контроль недействительных паспортов клиентов
  • Ведение справочников лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности, прочих списков по противодействию легализации.
  • Проверка клиентской базы, мониторинг операций на совпадения со справочниками террористов/экстремистов, прочих подозрительных лиц, OFAC, контроль операций со странами, которым объявлено эмбарго и др.
  • Автоматический контроль операций, подлежащих обязательному контролю
  • Ведение и контроль списка стратегических предприятий и акционерных обществ
  • Ведение и контроль списка неблагонадежных участников ВЭД
  • Ведение и контроль списка микрофинансовых организаций
  • Ведение и контроль списка адресов массовой регистрации юридических лиц
  • Ведение и контроль реестра отказов

Цели курса

Вы узнаете:

  • Как ведется справочник лиц, причастных к террористической деятельности
  • Как осуществляется проверка клиентской базы на соответствие справочнику лиц, причастных к террористической деятельности
  • Как осуществляется контроль по спискам подозрительных лиц (список прочих подозрительных лиц, OFAC, EU, MOFA, INTERFAX, TREUTERS, WMD)
  • Как осуществляется контроль по списку решений межведомственной комиссии
  • Как осуществляется контроль по списку ликвидируемых и ликвидированных организаций
  • Как осуществляется контроль по перечню юридических лиц, связь с которыми по указанному в ЕГРЮЛ адресу отсутствует
  • Как осуществляется контроль операций по счетам ПДЛ и операций, подозрительных на причастность к терроризму
  • Как осуществляется поиск операций, подлежащих обязательному контролю, и сомнительных операций
  • Какие существуют способы настройки и осуществления контроля в сфере глобальных экономических санкций (эмбарго)
  • Как осуществляется контроль по списку микрофинансовых организаций
  • Как осуществляется контроль по списку адресов массовой регистрации юридических лиц
  • Как осуществляется поиск подозрительных схем расчетов по операциям клиентов
  • Как осуществляется поиск подозрительных операций клиентов с использованием универсального механизма установки общих кодов признаков необычных сделок (применим для кодов 1304, 1117, 1118, 1119, 1301, 1302, 1303, 2206, 2207)
  • Как осуществляется поиск подозрительных операций клиентов по кодам признаков, свидетельствующих о возможном финансировании терроризма (коды 2201, 2203 приложения к Положению 375-П)
  • Как осуществляется контроль по реестру отказов

Вы научитесь:

  • Осуществлять проверку клиентской базы на соответствие справочнику террористов и других списков подозрительных лиц
  • Настраивать справочники, определяющие условия поиска подозрительных операций
  • Устанавливать/редактировать на платежных документах признаки операций обязательного контроля и подозрительной операции: вручную и автоматически
  • Выполнять проверки клиентской базы по спискам ликвидируемых и ликвидированных юридических лиц и перечню юридических лиц, связь с которыми по указанному в ЕГРЮЛ адресу отсутствует
  • Выполнять проверки клиентской базы по списку микрофинансовых организаций
  • Выполнять проверки клиентской базы по списку адресов массовой регистрации юридических лиц
  • Осуществлять поиск подозрительных схем расчетов в операциях клиентов
  • Осуществлять поиск подозрительных операций клиентов классифицируемых кодами признаков необычных сделок

Приложения:

1B010170 Финансовый мониторинг

1B015003 Автоматическая установка общих кодов признаков необычных сделок

1B015030 Выявление подозрительных операций по признакам с кодами 1407, 1410

1B015200 Выявление подозрительных операций по признаку с кодом 2201

1B015210 Выявление подозрительных операций по признаку с кодом 2203

1B015100 Выявление подозрительных операций по признаку с кодом 1499

1B015009 Выявление подозрительных операций по признакам с кодами 1104, 1105

1B015500 Отчет о платежах по внешнеэкономической деятельности клиентов

1B015510 Отчет о снятии наличных денежных средств клиентами

1B010177 Обработка фраз-исключений при проверке по списку подозрительных лиц

1B020010 Ведение справочника OFAC

1B020020 Проверка по спискам OFAC

1B010172 Ведение и контроль дополнительных списков подозрительных лиц

1B010075 Ведение списка ликвидируемых и ликвидированных юридических лиц

1B010077 Ведение списка юридических лиц, связь с которыми по указанному в ЕГРЮЛ адресу отсутствует

1B010178 Проверка клиентской базы при обновлении перечня подозрительных лиц

1B100115 Поиск и выявление подозрительных операций по переводам РФ

1B110135 Дополнительный контроль подозрительных операций по документам SWIFT

1B010555 Ведение и контроль списка микрофинансовых организаций

1B010556 Ведение и контроль списка адресов массовой регистрации юридических лиц

1B010187 Ведение и контроль списка решений межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма

1B010186 Обработка информации о случаях отказа в совершении операции, отказа от заключения договора, расторжения договора по инициативе кредитной организации

1B010188 Контроль операций клиентов, включенных в реестр отказов